Plataforma de Investigación de Brókers para Servicios de Analítica Financiera

La gestión y el seguimiento de eventos se realizan dentro de la aplicación diseñada para estos fines. Los eventos gestionados son Investigaciones que requieren interacciones específicas entre el sell-side y el buy-side: conferencias con streaming en directo, reuniones, llamadas o presentaciones. Están relacionados principalmente con Interacciones; sin embargo, también pueden incluirse algunos Servicios.

La solución cuenta con dos modos: para la organización del buy-side, que «consume» Interacciones y Servicios, y para el sell-side, que los proporciona. La aplicación permite al cliente organizar eventos, priorizarlos, programarlos, gestionar a los asistentes y enviar correos electrónicos automatizados.

Otras funcionalidades de Eventos incluyen el panel de actividad, la elaboración de presupuestos, facturas, pagos, SSO, etc. La integración con la Plataforma de Votación y el Portal del Proveedor de Servicios permite un flujo fluido de las Interacciones y los Servicios celebrados hacia las papeletas de los votantes para la posterior evaluación de los brókers. En el futuro, las alianzas estratégicas ampliarán el sistema hasta convertirlo en un planificador más destacado.

El flujo de trabajo de Interacciones y Servicios está orientado a la evaluación de los brókers en la Plataforma de Votación. En función de los resultados de la evaluación, la asignación de presupuesto se define con la ayuda del Gestor de Comisiones.

Las Interacciones aparecen en la Plataforma de Votación cuando los usuarios del buy-side las crean directamente (interfaz y carga de CSV) o mediante la integración con el Rastreador de Eventos o el SPP. En la aplicación de votación, las interacciones se valoran como parte de un periodo de votación, y el bróker concreto que organizó la interacción también recibe puntos de los votantes de las instituciones financieras. En el caso del SPP, el flujo de trabajo incluye la definición de los parámetros de la Plataforma de Votación para permitir el acceso a la plataforma. Las interacciones que no se corresponden se rechazan y generan un error a los usuarios del sell-side al intentar publicarlas en el sell-side desde el SPP.

El flujo de Servicios es necesario para destacar la diferencia entre un servicio de investigación puntual (Interacción) y un servicio continuo prestado a largo plazo. La diferencia en el flujo de Servicios es que los Servicios pueden configurarse además a nivel de Organización del buy-side como una plantilla reutilizable en varios periodos de votación. La aplicación de esta funcionalidad depende de las necesidades de los usuarios y de su modelo concreto de cooperación con los proveedores de servicios.

El Gestor de Comisiones (para gestores de activos y hedge funds) está sincronizado con los datos de votación y permite al sistema hacer seguimiento de los presupuestos de investigación. El objetivo de este módulo es la agregación virtual de créditos de comisión, la gestión eficiente de los Acuerdos de Reparto de Comisiones (CSA) y los pagos de investigación elegibles entre los brókers CSA.

La recuperación de los resultados de la evaluación de la investigación para asignar el presupuesto se admite mediante la integración con la plataforma de votación. Permite a los usuarios mantener un registro histórico de las interacciones con los proveedores de investigación. Gracias a este módulo, las firmas del sell-side también pueden automatizar la gestión del software CSA de sus clientes para mejorar su relación coste-eficacia y consultar la actividad directa de los CSA (saldos, pagos, conciliaciones de operaciones, etc.).

El formulario de Conciliación compara las transacciones del «libro de caja» y del «extracto bancario» registradas en el sistema y en el lado del banco. Las transacciones coincidentes se registran en el formulario. El saldo ajustado del extracto bancario permite a los usuarios añadir al formulario de conciliación lo que falta del libro de caja. A su vez, el saldo ajustado del libro de caja sirve para añadir al formulario de conciliación lo que falta de los extractos bancarios. Tras comparar los totales ajustados, el sistema determina los errores (importe no conciliado) y añade sumas para corregir los fallos. Los asientos del diario de conciliación están automatizados, pero pueden realizarse manualmente seleccionando transacciones bancarias.

El Panel de Administración se ha diseñado para ser sencillo y estándar. Permite al cliente gestionar a sus clientes de las organizaciones del buy-side (gestores de activos, hedge funds, etc.), así como a los usuarios y a los proveedores de servicios.

La funcionalidad de Organizaciones incluye su creación y su activación y desactivación. Las Organizaciones gestionadas se crean en todos los módulos: aplicación de Votación, Rastreador de Eventos, Gestor de Comisiones y Portal del Proveedor de Servicios.

La gestión de usuarios está disponible para todos los usuarios creados a nivel de Organización. Además, algunas Organizaciones pueden pagar por servicios de soporte especiales, por lo que existe una funcionalidad de «inicio de sesión en nombre de un usuario». El Super Admin y los Administradores pueden realizar operaciones CRUD (crear, leer, actualizar y eliminar) sobre los usuarios-empleados que deben proporcionar su feedback formal sobre los servicios de investigación de los brókers.

El Portal del Proveedor de Servicios es la parte del sistema donde las firmas del buy-side incorporan a sus proveedores de servicios (brókers, las firmas del sell-side). Así es como el ecosistema permite un intercambio de información eficaz entre los consumidores y los proveedores de investigación.